基金名称

鼎实FOF三期私募证券投资基金

基金编号

S84548

基金运作方式

开放式

基金成立日期

2015年12月21日

基金管理人

广州市好投私募基金管理有限公司

基金托管人

华泰证券股份有限公司

投资顾问（如有）

-

报告期末基金份额总额

8,726,226.65

基金到期日期

2025年12月20日

投资目标

-

投资策略

-

业绩比较基准

-

风险收益特征

-

项目

基金管理人

基金托管人

名称

广州市好投私募基金管理有限公司

华泰证券股份有限公司

信息披露负责人

姓名

肖爱民

陈欣

联系电话

02062937078

025-83387217

电子邮箱

xam@ylcf.com.cn

xin.chen@htsc.com

传真

02066311857

025-83387215

注册地址

广州市天河区珠江东路16号1801房之自编04单元

南京市江东中路228号

办公地址

广州市天河区珠江东路16号高德冬广场G栋1804室

南京市江东中路228号

邮政编码

510000

210019

法定代表人

阎茂林

周易

-

项目

名称

办公地址

会计师事务所

无

无

注册登记机构

华泰证券股份有限公司

南京市江东中路228号

外包机构

华泰证券股份有限公司

南京市江东中路228号

-

-

-

期间数据和指标

2017年

2016年

2015年

本期已实现收益

711,364.91

-355,397.38

-1,795.34

本期利润

1,747,149.26

1,595,808.99

-1,795.34

期末数据和指标

2017年末

2016年末

2015年末

期末可供分配利润

354,857.34

-

-

期末可供分配基金份额利润

0.0407

-

-

期末基金资产净值

11,295,451.65

15,602,603.70

14,006,794.71

期末基金份额净值

1.2944

1.1138

0.9999

累计期末指标

2017年末

2016年末

2015年末

基金份额累计净值增长率

0.2944

0.1138

-0.0001

-

阶段

净值增长率(%)

净值增长率标准差(%)

业绩比较基准收益率(%)

业绩比较基准收益率标准差(%)

当年

16.21

-

-

-

自基金合同生效起至今

29.44

-

-

-

-

年度

每份基金份额分红数

现金形式发放总额

再投资形式发放总额

年度利润分配合计

备注

2017年

0.0000

0.00

0.00

0.00

-

2016年

0.0000

0.00

0.00

0.00

-

2015年

0.0000

0.00

0.00

0.00

-

-

报告期期初（基金成立日）基金份额总额

14,008,590.05

报告期期间基金总申购份额

-

减：报告期期间基金总赎回份额

5,282,363.40

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）

-

报告期期末基金份额总额

8,726,226.65

-

-

在本报告期内（2017年1月1日至2017年12月31日），本基金托管人-华泰证券股份有限公司及时完成了基金名下的资金划拨，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，并严格遵守了基金合同和各项法律法规的相关规定，履行了基金托管人应尽的义务。

本报告期内，华泰证券对基金管理人的投资运作行为依基金合同约定进行了监督，对本基金资产净值计算、费用开支方面进行了复核，未发现基金管理人存在损害本基金份额持有人利益的行为。

华泰证券作为基金托管人，复核了本基金2017年年度报告中的有关财务数据、净值表现、收益分配、投资组合报告等内容，相关内容真实、准确和完整。

资产

2017/12/31

2016/12/31

资产：

银行存款

23,601.73

54,113.21

结算备付金

-

-

存出保证金

-

-

交易性金融资产

11,335,840.72

15,790,648.37

其中：股票投资

-

-

   基金投资

11,335,840.72

15,790,648.37

   债券投资

-

-

   资产支持证券投资

-

-

   贵金属投资

-

-

衍生金融资产

-

-

买入返售金融资产

-

-

应收证券清算款

-

-

应收利息

11.66

26.84

应收股利

-

-

应收申购款

-

-

递延所得税资产

-

-

其他资产

-

-

资产总计

11,359,454.11

15,844,788.42

负债和所有者权益

负债：

短期借款

-

-

交易性金融负债

-

-

衍生金融负债

-

-

卖出回购金融资产款

-

-

应付证券清算款

-

-

应付赎回款

-

-

应付管理人报酬

60,426.83

215,389.89

应付托管费

1,396.07

3,845.62

应付销售服务费

2,179.56

22,949.21

应付交易费用

-

-

应交税费

-

-

应付利息

-

-

应付利润

-

-

递延所得税负债

-

-

其他负债

-

-

负债合计

64,002.46

242,184.72

所有者权益：

实收基金

8,726,226.65

14,008,590.05

未分配利润

2,569,225.00

1,594,013.65

所有者权益合计

11,295,451.65

15,602,603.70

负债和所有者权益总计

11,359,454.11

15,844,788.42

-

项目

本期

上年度可比期间

2017/01/01至2017/12/31

2016/01/01至2016/12/31

一、收入

2,018,292.37

1,954,332.12

1.利息收入

2,068.02

1,259.75

其中：存款利息收入

2,068.02

1,259.75

   债券利息收入

-

-

   资产支持证券利息收入

-

-

   买入返售金融资产收入

-

-

   其他利息收入

-

-

2.投资收益（损失以“-”填列）

980,440.00

1,866.00

其中：股票投资收益

-

-

   基金投资收益

980,440.00

1,866.00

   债券投资收益

-

-

   资产支持证券投资收益

-

-

   贵金属投资收益

-

-

   衍生工具收益

-

-

   股利收益

-

-

其他收益

-

-

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）

1,035,784.35

1,951,206.37

4.汇兑收益（损失以“－”号填列）

-

-

5.其他收入（损失以“-”号填列）

-

-

减：二、费用

271,143.11

358,523.13

1．管理人报酬

253,843.51

321,152.09

其中：固定管理费

179,123.41

221,130.76

   业绩报酬

74,720.10

100,021.33

2．托管费

5,970.79

7,371.04

3．销售服务费

-

-

4. 外包服务费

11,328.81

30,000.00

5．交易费用

-

-

6．利息支出

-

-

其中：卖出回购金融资产支出

-

-

7．其他费用

-

-

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）

1,747,149.26

1,595,808.99

减：所得税费用

-

-

四、净利润（净亏损以“-”号填列）

1,747,149.26

1,595,808.99

-

项目

本期

2017/01/01至2017/12/31

实收基金

未分配利润

所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金净值）

14,008,590.05

1,594,013.65

15,602,603.70

二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）

-

1,747,149.26

1,747,149.26

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）

-5,282,363.40

-771,937.91

-6,054,301.31

其中：1.基金申购款

-

-

-

   2.基金赎回款

-5,282,363.40

-771,937.91

-6,054,301.31

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）

-

-

-

五、期末所有者权益（基金净值）

8,726,226.65

2,569,225.00

11,295,451.65

项目

上年度可比期间

2016/01/01至2016/12/31

实收基金

未分配利润

所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金净值）

14,008,590.05

-1,795.34

14,006,794.71

二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）

-

1,595,808.99

1,595,808.99

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）

-

-

-

其中：1.基金申购款

-

-

-

   2.基金赎回款

-

-

-

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）

-

-

-

五、期末所有者权益（基金净值）

14,008,590.05

1,594,013.65

15,602,603.70

-

序号

项目

金额

占基金总资产的

比例（%）

1

权益投资

-

-

其中：普通股

-

-

存托凭证

-

-

2

基金投资

11,335,840.72

99.79

3

固定收益投资

-

-

其中：债券

-

-

资产支持证券

-

-

4

金融衍生品投资

-

-

其中：远期

-

-

期货

-

-

期权

-

-

权证

-

-

5

买入返售金融资产

-

-

其中：买断式回购的买入返售金融资产

-

-

6

货币市场工具

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

23,601.73

0.21

8

其他各项资产

11.66

-

合计

11,359,454.11

100.00

-

序号

行业类别

公允价值

占基金资产净值比例（%）

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

-

-

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

-

-

J

金融业

-

-

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-

合计

-

-

-

行业类别

公允价值

占基金资产净值比例（%）

港股通

-

-

合计

-

-

-